法律聲明 | 聯系我們 | 網站地圖 English
您當前的位置:首頁 > 會員服務 > 誠信建設 > 信息公示
關于對毛懷營采取自律懲戒措施的決定


〔2018〕1號

毛懷營: 

  根據山東證監局移交的函件及我會的調查審理結果,你證券業從業期間,存在在不具備證券投資咨詢執業資格的情況下,向他人推薦股票,明示或暗示買賣價位、時點和數量的行為 

  我會認為,你的上述行為違反了證券業從業人員資格管理實施細則(試行)第四條和《證券業從業人員執業行為準則》第四條的相關規定。 

  綜上,依據《中國證券業協會自律監察案件辦理規則》及《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的相關規定,現對你采取注銷執業證書的紀律處分,2年不受理執業證書申請。上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信信息管理系統。 

  你對本決定如有異議,可在收到本決定之日起十五個工作日內向中國證券業協會提交書面異議申請。  

  

中國證券業協會 

  2018228 



版權所有 2003-2005 中國證券業協會 京ICP備05036061號 京公網安備110102001337
2019广东快乐十分20分钟开奖